沐川县综合行政执法局2019年整体支出绩效评价报告

一、部门基本情况

（一）部门概况。

1．机构组成。

按照中央、省、市对综合执法体制改革的要求，我县作为全市综合执法体制改革先行军，率先进行综合行政执法改革。沐川县综合行政执法局于2019年3月成立，6月基本完成人员转隶。在整合市场监管领域（含工商、质监、食品、药品、物价、商标、专利、盐业等）、交通运输领域（含公路路政、道路运政、水路运政、航道行政、港口行政、地方海事行政、工程质量监督管理等）、文化市场领域（含文化、文物、出版、广播电视、电影、旅游市场等）、农业领域（含种子、化肥、饲料及饲料添加剂、兽医兽药、生猪屠宰、动植物检疫、水产渔政、农药、农机、农产品质量、农村合作经营等）执法职责的基础上组建县综合行政执法大队，隶属综合行政执法局，实行“局队合一”。

沐川县综合行政执法局内设办公室、政策法规股（案审股）、执法监管股（督查股）3个股室。下属二级单位沐川县综合行政执法大队，属参照公务员法管理的事业单位。

2．机构职能。

沐川县综合行政执法局（简称县综合执法局）是沐川县人民政府工作部门，负责贯彻落实党中央、省委、市委关于综合行政执法工作的方针政策和县委的决策部署，在履行职责过程中坚持和加强党对综合行政执法工作的集中统一领导。主要职责是：

（1）贯彻落实中央、省、市、县关于综合行政执法工作的有关规定，依据有关法律、法规和规章，组织起草全县综合行政执法领域有关规范性文件，拟订全县综合行政执法工作规划并组织实施，负责对全县综合行政执法工作的指导、协调、检查和监督。

（2）依照市场监管、农业、交通运输、文化市场等行业领域的法律、法规、规章的规定，在全县范围内依法行使行政检查权、行政强制权和行政处罚权。

（3）组织有关行政处罚案件的会审、听证工作，承担行政应诉工作。

（4）受理相关违法违规行为的举报或部门移送案件线索的查处。

（5）做好“两法衔接”工作，按相关规定和程序向司法机关移送涉嫌犯罪的案件线索。

（6）负责配合相关行业主管部门的监督检查、行业整治等活动。

（7）负责职责范围内的安全生产和职业健康、生态环境保护工作。

（8）完成县委、县政府交办的其他工作。

（9）与相关业务主管部门职责分工。县综合执法局负责对业务主管部门实施责令改正或停止违法行为等监管程序以后移交的违法案件实施行政处罚及行政强制工作，对做出的行政执法决定及执法过程中发现的问题，及时通报相关业务主管部门。县综合执法局在行使职权过程中需要相关业务主管部门及专业机构提供审批材料、技术鉴定和后续补救措施的，相关业务主管部门及专业机构应积极做好协调配合工作。各相关业务主管部门按照“谁主管、谁监管”的原则，负责各自领域违法行为的巡查监管职责和各自领域群众投诉举报、行业监督热线、“心连心”热线转办件的受理、核实及先期监管工作，对依法需要立案处罚的案件，以一案一函的形式连同相关证据、案源材料一并移交县综合执法局实施行政处罚；各相关业务主管部门要切实落实主体责任，依法履行相关政策，做好审查审批、批后监管、协调指导等工作，加强事中事后监管。对于紧急情况下应立即采取行政强制的案件，各相关业务主管部门应与县综合执法局建立联合执法机制和应急预案，做好源头发现，紧急强制及后续处罚工作。

3．人员概况。

沐川县综合行政执法局及下属单位总编制数89人，其中：行政编制10人、参公编制79人。实有在职在编人员总数69人，其中：行政4人、参公33人、工勤26人、事业6人。另临聘协助执法人员48人，遗属1人。

（二）部门管理制度

2019年我局健全完善内控建设，防范防控岗位风险，建立单位内控监督约束机制，让单位纪检、业务部门参与到资金使用监督环节，确保资金安全、合理、有效使用。收入上，严格执行“收支两条线”管理制度，按规定使用非税票据并直接缴入国库，无隐瞒收入和其他违反国家收费管理规定的行为。在支出管理中，认真执行国库集中支付、政府采购、公务卡报销、重点工作和大额支付上会集体决策等相关财务管理制度。认真做好每月与银行、财政国库的对账工作，加强动态监控，保障单位各项工作顺利开展。相继出台了《沐川县综合行政执法局财务管理制度（试行）》、《沐川县综合行政执法局车辆管理制度（试行）》、《沐川县综合行政执法局绩效考核制度（试行）》、《沐川县综合行政执法局考勤及请销假制度（试行）》、《沐川县综合行政执法局办公用品管理办法（试行）》、《沐川县综合行政执法局公务接待管理办法（试行）》、《沐川县综合行政执法局政府采购内控制度（暂行）》等制度。

（三）部门预算资金

1．部门预算管理

2019年综合行政执法改革通过执法职能划转、机构设置调整、人员转岗安置完成由顶层设计转入落地实施的新阶段。作为党和国家机构改革新组建单位，按照《沐川县人民政府办公室关于机构改革涉及资金资产移交相关事项的通知》，县财政根据行业归口原则完成预算调整。在预算调整过程中，我局认真核实本部门实际财政供养人数和单位实有编制情况，正确梳理单位人员经费、公用经费和项目经费，确保预算质量和精细化程度。在预算执行过程严格按照《沐川县财政局关于印发<2019年县级部门预算执行规则（试行）>的通知》（沐财发﹝2019﹞26号）通知要求执行，无无预算、无用款计划、超预算和超计划拨付资金的情况。做好项目前期准备工作，认真编制分月用款计划，及时提供相关资料，加强支出进度。完善预算动态监控，在完成一般性支出压减任务的情况下，确保了机关运行和项目的实施。2019年支出决算数为625．95万元，完成预算100％。

2．部门整体支出概况

2019年年初结转30．52万元，本年收入合计620．46万元，其中：一般公共预算财政拨款收入620．44万元，其他收入0．02万元。

2019年本年支出合计625．95万元，按支出性质分为：基本支出437．66万元，占69．92％；项目支出188．29万元，占30．08％。按支出功能分为：一般公共服务支出508．83万元、社会保障和就业支出45．96万元、卫生健康支出14．7万元、交通运输支出7，57万元、住房保障支出48．89万元。

2019年年末结转25．03万元。

3．预、决算公开：按照相关的规定和要求，沐川县综合行政执法局在县人民政府门户网站的政府预算决算信息公开专栏向社会进行了预、决算公开。我单位高度重视信息公开工作，严格审核拟公开内容，确保公开数据准确、内容完整、格式规范。

4．资产管理：我单位严格执行现行固定资产管理制度，对购入的固定资产必须按规定程序审批，购入后须及时入账和登记资产管理信息系统，编制固定资产卡片，做好会计账务处理。定期或不定期的对固定资产进行抽查。检查固定资产的购置、领用、处置等程序是否合规，账实是否相符等，防止国有资产的流失。

2019年，沐川县综合行政执法局政府采购支出总额7．77万元，属于政府采购货物支出。主要用于购置电脑、打印机、数码相机、多功能一体机、空调、家具用具等用于办公及执法工作。授予小微企业合同金额7．77万元，占政府采购支出总额的100％。

5．政府采购管理：严格按照政府采购相关规定，根据《政府采购品目分类目录》和财政部门预算管理要求，编制采购计划，将采购项目全部纳入预算管理。对纳入政府集中采购目录以内和采购目录以外采购限额标准以上的资产采购，必须按程序进行政府采购。未纳入预算的固定资产，不得随意采购。

截至2019年12月31日，沐川县综合行政执法局共有执法执勤用车8辆。单价50万元以上通用设备0台（套），单价100万元以上专用设备0台（套）。

6．“三公经费”控制情况：我局严格按照中央、省、市的相关文件和《沐川县贯彻<党政机关厉行节约反对浪费条例>实施细则》（沐委办发﹝2014﹞10号）要求，严控“三公经费”支出。2019年“三公”经费财政拨款支出决算为10．16万元，完成预算100％。其中：公务接待费支出1．60万元、公务用车运行维护费支出8．46万元。

二、部门绩效目标

（一）部门战略目标

2019年我局以“全域开放”为工作主题，认真贯彻落实县委、县政府关于综合行政执法工作的决策部署，积极推进综合行政执法体制改革，全面加强干部队伍建设，着力提升行政执法能力，依法查处市场、交通、农业、文旅领域违法违规行为，维护行业正常秩序，促进各行业健康稳定发展。

（二）部门中长期规划

县综合行政执法局在2019年工作的基础上，未来三年需进一步落实和推进“十四五”规划，以作风建设和行业发展为总目标，突出重点，抓好以下工作：

1．进一步深化综合执法改革，提高执法公信力。按照中央、省、市对综合执法体制改革的政策规定要求，持续深入推进综合执法改革相关工作。进一步健全完善执法权相对集中、执法主体规范、执法责任明确、执法力量配置合理的综合行政执法体系。通过整合执法主体，相对集中执法权，推进综合执法，着力解决权责交叉、多头执法问题，建立权责统一、权威高效的行政执法体制。

2．加强综合执法能力建设，完善工作运行机制。推进依法行政，并进一步梳理行政权力事项，认真贯彻执行四川省行政执法“三项制度”，制定各项制度，保障重大行政决策法律咨询、法律支持、合法性审查顺利。建设一支政治坚定，素质优良，纪律严明，行为规范，廉洁高效的综合执法队伍，稳步推进各领域执法人员深度融合，以全面的履行综合执法为职责，不断提升一线执法人员的综合执法能力，加强执法培训，建立学习培训制度。定期组织执法办案骨干法律法规业务知识学习，通过组织专家授课、案情分析、案卷评查、经验交流、以案说法等形式，提高执法办案规范化水平。努力培养一专多能的复合型执法人才。

3．着力四个领域执法。着力市场监管、交通、农业、文旅四个领域综合执法。一是市场监管领域执法，切实落实食品生产经营者食品安全主体责任，严查药品、医疗器械、化妆品、特种设备使用单位的监督管理力度。并加大对商贸集市外的垄断、不正当竞争、违法会销以及计量、价格、网络交易等领域违法行为的查处力度。建立健全市场乱象治理长效机制，实现市场秩序更加规范有序。二是显著提升我县交通运输安全秩序，优化交通执法环境，改善道路运输秩序，有效遏制交通安全隐患。三是不断加强文旅市场执法力度，严厉打击扰乱文旅市场秩序的违法行为，为打造平安文化市场和旅游市场创建保驾护航。四是加强农药、农产品质量安全等农业执法领域的执法主体地位，加大农资打假力度，从源头上确保农产品质量安全，切实维护公众健康。查办典型案件，树立农业执法权威。？

4．创新执法方式。全面提升执法能力，执法质量。规范执法，阳光执法，高效执法，文明执法。探索互联网＋执法模式，将市场主体的违法违规行为等记入社会诚信档案。

（三）部门整体支出绩效目标

2019年，我局在县委、县政府的坚强领导和全体干部职工不懈奋斗下，综合行政执法改革取得了历史性的成就、实现了跨越式的发展。克服机构改革困难，行业不稳的问题，凝心聚力、攻坚克难、真抓实干，圆满完成年度各项工作任务，取得了显著成效：

1．稳步推进综合行政执法改革。

按照中央、省、市对综合执法体制改革的要求，我县作为全市综合执法体制改革先行军，率先进行综合行政执法改革。沐川县综合行政执法局于2019年3月成立，6月基本完成人员转隶，将原市场监管、农业、文化旅游、交通四个行业6支执法队伍整合，整合后设市场监管、农业、交通、文旅4个行业执法中队和城郊、大楠、利店、黄丹4个片区执法中队。坚持执法力量下沉，结合职能职责，优化岗位设置，对四个片区中队和交通路面执法人员进行了充实。目前在岗人员117人（含临聘人员48人），各项工作平稳有序开展。

2．切实履行综合行政执法职责。

一是强化交通领域执法。交通领域执法全年投入执法人员2100余人次，车辆800余台次，开展交通执法专项整治工作共20余次。全年检查道路运输企业、货运源头企业531余家次，检查客渡、货运船舶236艘次。查处非法营运车辆44台次，查处未密闭运输、超限超载车辆1125台次，查处占用、污染和损坏公路设施32起，公路清障排障50余起，事前制止公路建控区违章建筑20余起，强制拆除违章建筑2起，拆除非法设置广告、标语235起。全年交通领域执法共处罚金88．27万元，收缴路产赔（补）偿费用10．904万元，有力地保障了我县交通运输行业正常秩序。

二是强化市场监管领域执法。探索执法监管模式，初步形成“市场监管中队＋片区综合执法中队”的网格化执法体系。着重加强对重点区域、重点行业和重点品种的检查力度，切实落实食品生产经营者食品安全主体责任。严查药品、医疗器械、化妆品、计量器具、特种设备等重点领域。重点整治不正当竞争、违法会销以及计量、价格、网络交易、农村食品市场等领域违法行为。组建以来共检查食品、餐饮、药品、特种设备、价格等领域485余家次，出动执法人员500余人次，出动执法车辆120余台次。立案调查46起，结案32起，罚没收入14．25万余元。

三是强化文旅领域执法。积极开展“扫黄打非”，采取联合检查和不定时检查的方式，对网吧、歌舞娱乐场所、营业性演出市场、校园周边文化、新闻出版市场、文旅市场开展了多次专项整治行动，净化社会文化环境。组建以来共出动执法人员516余人次，检查各类经营场所213余家（次），查处案件1起，罚没款0．3万元。

四是强化农业领域执法。坚持“重拳出击、重点打击、重点突破、重点整治”的原则，开展农产品质量安全、生猪对农业农村领域的专项整治行动，维护农业农村领域生产生活秩序。组建以来出动执法人员416人次，采取日常巡查、突击检查、专项行动方式，检查农业投入品经营门店104家次、种养殖场9户次、屠宰场9个次，抽检饲料样品2批2个样品。共立案查处农业违法案件8起，其中已办结案件6起，罚款0．82万元。

今年以来，我局共立案169起，罚没收入100余万元。无一起行政诉讼、行政复议案件。全年无安全责任事故发生。

3．健全综合行政执法运行机制。

一是完善工作机制。坚持重大行政决策法律咨询、法律支持、合法性审查、民主集中等机制，成立案件审批委员会、明确综合行政处罚案件审批流程。二是清理行政权力事项。我局积极与行政审批局、市场监管局、文广局、交通局、农业农村局等部门协商行政权力移交工作。接收行政处罚1621项、行政强制78项、行政检查79项等各项行政权力，为依法行政提供了坚实的法律保障。三是畅通信访举报渠道。设立信访接待室和信访举报电话，受理并处理举报25件，其中心连心举报9件，办结率100％。受理并处理移送案件7件，结案率100％，组织食品药品专项行动2次，参与并督查办案5件次。四是充分发挥片区中队综合执法职能。片区执法中队发挥派驻地综合行政执法平台的主体作用，实行条块结合的管理模式，业务工作由县综合行政执法局领导，考核以乡镇为主。有效地解决了“乡镇看得见的管不着，部门管得着的看不见”等突出问题，基本实现了“一个区域一支队伍管执法”的局面。

4．积极参与县重点工作的推进。

一是保障中高考顺利进行。联合公安、生态环境部门开展中、高考期间噪声防治巡查工作，对城区115家音乐茶座、网吧、KTV等娱乐场所进行了检查，全力为全县3000余考生创造安静的学习和休息环境。二是配合抓好非洲猪瘟防控工作。抽调人员在沐川和犍为交界处24小时严把关口，对出入我县装载生猪车辆进行检查，把好猪瘟疫情源头关。成立专案组，在各乡镇的配合下，受理及查处相关案件7起，有效防控动物疫情蔓延。三是积极参与省级卫生城市复审。抽调多名执法人员支持参加创卫复审工作，联合相关部门对农贸市场、食品餐饮行业卫生、交通秩序强化整治，有力保障省卫生城市复审通过。四是助力城市环境综合治理工作。牵头治理梨园片区，深入背街小巷，开展城市道路乱停乱放、小区“脏乱差”、三轮车违规行驶等乱象整治工作，并及时抽调多名执法人员配合城市管理部门开展长达半年的城市管理问题整治工作。五是切实履行脱贫帮扶责任。及时调整落实帮扶工作领导责任、干部责任，联系幸福乡杨柳、茅坪、白果三个村，56名干部职工帮扶了底堡乡、黄丹镇等9个乡镇23个村208户贫困户，落实了2名干部驻村帮扶，组织开展“两不愁三保障”回头看大排查、大走访，按期完成35个问题整改。持续巩固脱贫攻坚成效。

5．全面扎实推进党建引领工作。

一是积极完善党组织建设。新成立机关党委，下设综合行政执法局机关党支部，综合执法大队第一、第二党支部，选举产生了支部班子。今年新发展党员2名。二是落实全面从严治党责任。将党建工作与业务工作同安排、同部署、同督促，采取“集中学习＋集体研讨＋基层调研”等形式，共开展学习16次集中学习。三是扎实开展“不忘初心、牢记使命”主题活动。将学习教育、调查研究、检视问题、整改问题贯穿始终，组织开展专题学习10次，交流研讨6次，高质量形成3篇调研报告，并组织落实问题整改。四是着力推进党风廉政建设。制定《2019年党风廉政建设工作要点》，按照“一把手负总责、分管领导一岗双责”的要求，突出日常行政管理精细化、制度化，坚持制度管人管事，建立了《沐川县综合行政执法局财务管理制度》《沐川县综合行政执法局绩效管理考核办法》《沐川县综合行政执法局考勤及请销假制度》《沐川县综合行政执法局车辆管理办法》等多项制度。五是全面加强干部队伍建设。举办两期行政执法技能培训班，邀请县级部门和相关行业的“行家里手”为干部职工授课，进行法纪警示教育和业务培训，不断提高执法人员法纪意识和业务水平。通过开展军事化训练和日常督促检查，着力整顿着装不规范、工作作风散漫等问题，树立行政执法新形象。

三、绩效评价工作情况

（一）绩效评价目的

沐川县综合行政执法局为规范部门预算支出管理，提高预算资金使用效率，通过开展部门整体支出绩效评价工作，探索建立规范的部门预算支出绩效评价指标体系，树立绩效意识、成本意识和责任意识，完善预算编制、执行、监督体系，提升绩效管理质量，提高财政资金使用效益，促进本单位更好的履行职责。

（二）绩效评价方法和过程

根据《沐川县财政局关于开展2020年县级财政绩效评价工作的通知》（沐财发﹝2020﹞88号）要求，我单位立即成立绩效评价工作领导小组，按预算编制有目标，预算执行有监控，预算完成有评价，评价结果有反馈，反馈结果有运用的“五有”原则，从预算管理、内部控制管理、完成结果、信息公开、自评质量和整改反馈等方面开展整体支出绩效评价工作。具体流程和评价方法如下：

1．采取座谈等方式了解本单位基本情况，检查和核实基本支出、项目支出有关总账、明细账，进一步明确评价年度资金投入、预算执行和管理情况。

2．收集单位财务与业务管理等相关资料，明确为实现整体支出和项目支出所制定的制度以及采取的工作措施。

3．了解单位固定资产管理制度，对评价年度新增固定资产进行实地盘点，对报废、损坏的固定资产是否按国家有关规定进行资产处置，反映本单位固定资产管理水平和使用率。

4．了解部门整体支出绩效目标及项目支出绩效目标的设定情况，考察本单位职责履行情况及效果。

5．了解单位开展预算绩效管理情况，并收集自评相关材料。

6．对单位内部人员、社会公众、服务对象进行满意度调查，统计分析相关数据，反映部门整体支出所取得的社会效益。

7．总结评价结论，归纳问题，分析原因，提出对策，形成部门整体支出绩效自评报告。

（三）评价结论

从自评情况来看，2019年县综合行政执法局在县委、县政府的领导下，坚持依法行政、执法为民、稳中求进，改革创新、积极作为，突出抓改革强监管促发展，各方面工作稳步推进，全面完成了县委、县政府下达的各项目标任务。且单位预、决算编制合理，支出规范，既保障了机关正常运转，又保证了项目运行开支，财政支出绩效良好。根据《2019年部门整体支出绩效评价指标体系》评分表，本单位2019年部门整体支出绩效总体上达到既定目标，部门履职效果良好，成效显著，综合得分100分，绩效等级为“优”。

（四）存在问题及建议

1．存在问题。

绩效管理工作有待加强。

2．改进建议。

加强预算绩效管理，增强预算约束力，做好预算项目支出绩效目标及各项绩效指标的细化、量化工作，提高财政资金使用效益。

附件：部门整体支出绩效评价指标体系